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6月10日，国家金融监管总局青岛监管局披露一张大额罚单。罚单显示，威海银行青岛分行因5项违法违规事实网络借钱炒股，被重罚150万元。作为相关责任人，时任威海银行青岛分行行长赵晓博也被给予警告。 这是自今年2月改名以来，威海银行首次收到罚单，也是该行近两年收到的第一张大额罚单。内控方面，去年以来，威海银行及分支机构已收到多张罚单，折射出该行业务合规性不足的事实。业绩方面，作为山东威海本地城商行，威海银行于2020年10月上市港股，上市以后，该行的业绩增速出现明显的放缓，资产规模与盈利水平虽然位列

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级股票杠杆投资股市里的杠杆 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：财联社 财联社6月13日讯（记者 高艳云）监管今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务“飞单”与投行业务违规。 经纪业务：6月13日，黑龙江证监局披露2张罚单，从业人员郑彩芳及江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及被采取出具警示函措施。 上述罚单涉及券商经纪业务中“飞单”现象，今年以来已有6张此类罚单。避免飞单需券商构建“制度+技术+人”的三维

记者 李山配资平台哪个最好 一张1130万元的巨额罚单，揭开了ST百利（603959）实际控制人长达两年的资金挪用黑幕。近日，湖南证监局对ST百利下发《行政处罚事先告知书》，公司及实际控制人王海荣因长期隐瞒1.92亿元资金占用等信披违规行为，被处以重罚并采取市场禁入措施。截至2025年6月6日，ST百利股价在4.7元以下低位徘徊，总市值仅剩22.7亿元，不到历史高点的十分之一。 1.92亿资金“暗度陈仓” 在看似正常的业务往来掩护下，一场精心设计的资金转移悄然上演。2022年6月至2023年9

作者|方乔合规炒股配资线上 编辑|吴玮 5月22日，陕西高院对西安大恒制药劣药案进行了庭询谈话。这家民营药企因被指在生产阿奇霉素和克拉霉素软胶囊时擅自添加聚乙二醇200和聚山梨酯80两种辅料，被陕西省药监局处以4.403亿元罚款，这一处罚金额在医药行业创下了新高。 不过，事情并不简单。三次药品抽检结果显示药品“符合规定”，陕西省公安厅也认定相关行为“不构成犯罪”。更蹊跷的是，药监局在开出罚单前，还批准了包含争议辅料的药品再注册。 六年来，案件在不同审级间反复。一审法院认定药监局程序违法、事实不

日前按天配资交流，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。 根据上交所罚单，两家券商在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见；经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符；同时，两家券商未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。 21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。 “这是投行被罚新

（原标题：百亿罚单背后：私募行业的合规 “假面” 与真实困境）5倍杠杆 2024 年《私募证券投资基金运作指引》等新规如重磅炸弹，掀起私募行业合规风暴。监管本欲借此整顿行业乱象，引领其走上正轨，可现实却狠狠打脸 —— 违规案例依旧层出不穷。明明多数私募机构嘴上把 “合规风控完备” 挂得响亮，实际操作却漏洞百出，认知与行动间的巨大鸿沟，正死死卡住行业发展的咽喉。 一、冰火两重天：合规路上的极端分化 （一）头部私募：把合规刻进 DNA 的优等生 据了解，重阳投资等一些头部私募，早已将合规视为安身立

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